上海市证券同业工会5月24日发布2023年3月监管处罚动态。经公开市场统计，2023年3月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件17张，涉及9家证券公司及12名相关从业人员（包括研究员、研究所销售人员、客户经理、保荐代表人等）。
从出具监管处罚的主体来看，证监会及派出机构出具行政处罚或行政监管措施13张，证券行业自律组织出具纪律处分或自律监管措施4张。
从业务领域来看，涉及投行业务函件9张、执业行为函件3张、研究业务函件2张、公司治理/内部管理函件1张、经纪业务函件1张、信息系统函件1张。
从处罚措施看，监管处罚措施包括1张行政处罚、3张责令改正、11张警示函、1张监管警示及1张口头警示。
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